УТВЕРЖДЕНО

приказом Федеральной службы

по финансовым рынкам

от   12.03. 2010г. № 10-47/пз

Положение о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе

(в редакции Приказа ФСФР России №11-174/пз от 16.09.2011)

I. Общие положения

1.1. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - Региональное отделение) является территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам, действующим на территории Республики Карелия, Республики Коми, Архангельской области, Вологодской области, Калининградской области, Ленинградской области, Мурманской области, Новгородской области, Псковской области, Ненецкого автономного округа, г. Санкт-Петербург.

Место нахождения Регионального отделения -  г. Санкт-Петербург.

1.2. Контроль за деятельностью Регионального отделения осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам.

1.3.  Региональное отделение обеспечивает на территориях, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения, выполнение возложенных на ФСФР России функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности).

1.4. Региональное отделение  руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и ФСФР России, иными нормативными правовыми актами, а также Регламентом ФСФР России, утвержденным приказом ФСФР России от 30.03.2006 № 06-34/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 06.05.2006 № 7787), Типовым положением о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 22.06.2006 № 06-69/пз-н «О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам» (зарегистрирован в Минюсте России 14.07.2006 № 8059), с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 12.12.2006 № 06-145/пз-н, от 23.04.2007 № 07-49/пз-н, от 25.03.2008 № 08-15/пз-н, от 02.11.2009 № 09-44/пз-н, настоящим Положением.

1.5. Региональное отделение  осуществляет свою деятельность во взаимодействии с полномочными представителями Президента Российской Федерации в федеральных округах, территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями по вопросам, отнесенным к компетенции Регионального отделения.

II. Полномочия

2.1.   Региональное отделение осуществляет в порядке, определяемом ФСФР России, следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

2.1.1. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, регистраторами акционерных инвестиционных фондов, лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием, специализированными депозитариями ипотечного покрытия, жилищными накопительными кооперативами и бюро кредитных историй, товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, требований законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов, а также решений ФСФР России и Регионального отделения.

2.1.2. Региональное отделение контролирует:

2.1.2.1. исполнение профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организациями, осуществляющими управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами, страховыми организациями, кредитными потребительскими кооперативами и микрофинансовыми организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организацию и осуществление внутреннего контроля;  

2.1.2.2. соблюдение требований страхового законодательства субъектами страхового дела (страховыми организациями, обществами взаимного страхования, страховыми брокерами и страховыми актуариями);

2.1.2.3. выполнение иными физическими и юридическими лицами требований страхового законодательства в пределах своей компетенции;

2.1.2.4. исполнение плана восстановления платежеспособности финансовой организации (кроме страховой организации);

2.1.2.5. представление субъектами страхового дела, в отношении которых принято решение об отзыве лицензий, сведений о прекращении их деятельности или ликвидации;

2.1.2.6. достоверность представляемой субъектами страхового дела отчетности;

2.1.2.7. обеспечение страховыми организациями их финансовой устойчивости и платежеспособности в части формирования страховых резервов, состава и структуры активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств страховщика, квот на перестрахование, нормативного соотношения собственных средств страховщика и принятых обязательств;

2.1.2.8. выдачу страховщиками банковских гарантий;

2.1.2.9. деятельность кредитных потребительских кооперативов в пределах компетенции, установленной законодательством Российской Федерации;

2.1.2.10. деятельность микрофинансовых организаций, привлекающих денежные средства физических и юридических лиц в виде займов, экономических нормативов достаточности собственных средств и ликвидности, в пределах компетенции, установленной законодательством Российской Федерации;

2.1.2.11. деятельность временной администрации финансовой организации (кроме страховой организации).

2.1.3. Осуществляет на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и ФСФР России, а также иных правовых актов полномочия регистрирующего органа, осуществляющего государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрацию проспектов ценных бумаг, регистрацию изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.

Отказывает в качестве регистрирующего органа в государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрации проспектов ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, приостанавливает и возобновляет эмиссию ценных бумаг, признает выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулирует государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами.

2.1.4. Рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции ФСФР России, федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю и надзору в сфере страховой деятельности (страхового дела), а также применяет меры ответственности, установленные законодательством Российской Федерации.

2.1.5. Обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.1.6. Проводит проверки:

2.1.6.1. эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

2.1.6.2. профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, а также специализированных депозитариев;

2.1.6.3. деятельности жилищных накопительных кооперативов, бюро кредитных историй;

2.1.6.4. деятельности субъектов страхового дела (страховых организаций, обществ взаимного страхования, страховых брокеров и страховых актуариев);

2.1.6.5. соответствия деятельности микрофинансовых организаций требованиям Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» и иных федеральных законов в части, относящейся к компетенции Регионального отделения;

2.1.6.6. соблюдения акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторами акционерных инвестиционных фондов, лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, требований законодательства Российской Федерации.   

2.1.7. Выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, субъектам страхового дела, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, кредитным потребительским кооперативам, микрофинансовым организациям, иным физическим и юридическим лицам в соответствии с законодательством Российской Федерации.       

2.1.8. Запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг, всех или части операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда, специализированного депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев.

2.1.9. Обращается в суд (арбитражный суд) с исками (заявлениями) о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании и страховой организации банкротами в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также с исками о ликвидации субъекта страхового дела - юридического лица или о прекращении субъектом страхового дела - физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя в случае осуществления субъектом страхового дела страховой деятельности после вступления в силу решения об отзыве лицензии субъекта страхового дела (за исключением выполнения обязательств, предусмотренных страховым законодательством), а также по вопросам, относящимся к компетенции Регионального отделения.

2.1.10. Направляет в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Регионального отделения.

2.1.11. Направляет в ФСФР России представления о приостановлении действия, ограничении, отзыве или аннулировании лицензии в отношении организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России и представления об аннулировании квалификационных аттестатов.

2.1.12. Участвует в сборе отчетности участников финансовых рынков, в том числе жилищных накопительных кооперативов, место нахождения которых соответствует территории, на которой осуществляет деятельность Региональное отделение.

2.1.13. Принимает участие в работе временных администраций, назначаемых в негосударственных пенсионных фондах, управляющих компаниях и специализированных депозитариях, в случаях, установленных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации для ФСФР России.

2.1.14.    Представляет заключения и информацию по запросам ФСФР России относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, жилищных накопительных кооперативов, бюро кредитных историй, субъектов страхового дела, кредитных потребительских кооперативов, микрофинаносых организаций, саморегулируемых организаций и иных участников финансовых рынков в установленной сфере деятельности.

2.1.15.    Участвует в разработке, реализации федеральных, ведомственных и региональных проектов и программ по развитию финансовых рынков и их инфраструктуры в установленной сфере деятельности.

2.1.16. Организует и участвует в проведении семинаров и конференций в установленной сфере деятельности.

2.1.17. Изучает и обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, вносит в ФСФР России предложения по внесению изменений и дополнений в нормативные акты, участвует в подготовке проектов нормативных правовых актов, представляет предложения в ФСФР России для разработки методических материалов и рекомендаций по соответствующим вопросам.

2.1.18. Публикует в средствах массовой информации материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Регионального отделения.

2.1.19. Рассматривает и принимает решения по поступившим обращениям федеральных органов исполнительной власти и их территориальных органов, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, судов, полномочных представителей Президента Российской Федерации в федеральных округах, иных государственных органов и организаций по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России, в установленный законодательством Российской Федерации срок.

2.1.20. Осуществляет прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление ответов авторам обращений в установленный законодательством Российской Федерации срок.

2.1.21. Осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности Регионального отделения.

2.1.22. Обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну.

2.1.23. Обеспечивает гражданскую оборону и мобилизационную подготовку Регионального отделения в соответствии с мобилизационным заданием.

2.1.24. Представляет в ФСФР России бухгалтерскую, статистическую отчетность, прогнозные показатели деятельности Регионального отделения и планы работы, а также отчеты о деятельности Регионального отделения по установленным ФСФР России формам, в соответствии с показателями деятельности ФСФР России и в установленные сроки.

Сведения о плановых показателях деятельности Регионального отделения, а также прогнозных показателях деятельности на 3 года, следующих за плановым периодом, представляются ежегодно в срок до 31 января планового года.

Сведения о фактических показателях деятельности Регионального отделения представляются ежеквартально в установленном порядке.

2.1.25. Осуществляет функции администратора поступлений доходов в бюджетную систему Российской Федерации.

2.1.26. Осуществляет функции государственного заказчика на размещение заказов на децентрализованные поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

2.1.27.    Размещает на сайте Регионального отделения в сети Интернет информацию о деятельности Регионального отделения.

2.2. Региональное отделение имеет право:

2.2.1. Запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Регионального отделения вопросам.

2.2.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Регионального отделения.

2.2.3. Пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими и физическими лицами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции Регионального отделения.

2.2.4. Привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к компетенции Регионального отделения, научные и иные организации, ученых и специалистов.

2.2.5. Создавать координационные, совещательные и экспертные органы в установленной сфере деятельности.

2.3. Региональное отделение не вправе осуществлять в установленной сфере деятельности функции по управлению государственным имуществом и оказанию платных услуг, кроме случаев, устанавливаемых Указами Президента Российской Федерации или постановлениями Правительства Российской Федерации.

Установленные абзацем первым настоящего пункта ограничения полномочий Регионального отделения не распространяются на полномочия руководителя Регионального отделения по управлению имуществом Регионального отделения, закрепленным за ним на праве оперативного управления, решению кадровых вопросов и вопросов организации деятельности Регионального отделения.

III. Организация деятельности

3.1. Региональное отделение возглавляет руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности руководителем ФСФР России в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

3.2. Руководитель Регионального отделения организует его деятельность и несет персональную ответственность за осуществление возложенных на  Региональное отделение полномочий в установленной сфере деятельности.

3.3. Руководитель Регионального отделения имеет заместителей, назначаемых на должность и освобождаемых от должности руководителем ФСФР России. Количество заместителей руководителя Регионального отделения устанавливается ФСФР России.

3.4. Руководитель Регионального отделения:

- действует без доверенности от имени Регионального отделения, представляет его интересы в органах государственной власти, в том числе судебных органах, общественных объединениях и иных организациях;

- планирует и организует деятельность Регионального отделения;

- распределяет обязанности между своими заместителями, в том числе устанавливает порядок временного исполнения обязанностей заместителя руководителя Регионального отделения в период его отсутствия. Направляет в служебные командировки и предоставляет отпуска заместителям руководителя Регионального отделения с одновременным возложением приказом полномочий по исполнению обязанностей временно отсутствующего заместителя руководителя. Представляет руководителю ФСФР России предложения о возложении полномочий по исполнению обязанностей временно отсутствующего руководителя Регионального отделения на одного из заместителей руководителя Регионального отделения;

- издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Регионального отделения, а также по вопросам организации внутренней работы Регионального отделения и организует проверку их исполнения, подписывает документы, связанные с исполнением возложенных    на Региональное отделение функций, подписывает исковые заявления и доверенности на ведение дел в судах общей юрисдикции, арбитражных судах;

- открывает счета в территориальном органе федерального казначейства, подписывает финансовые документы;

- распоряжается в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами ФСФР России, денежными средствами и имуществом, закрепленным за Региональным отделением на праве оперативного управления, и несет персональную ответственность за допущенные нарушения;

- заключает государственные контракты, договоры и соглашения от имени Регионального отделения;

- решает вопросы, связанные с прохождением федеральной государственной гражданской службы (далее - гражданская служба) в Региональном отделении;

- утверждает структуру и штатное расписание Регионального отделения после их согласования с центральным аппаратом ФСФР России в пределах установленного фонда оплаты труда и численности (без персонала по охране и обслуживанию помещений) на основе утвержденной схемы размещения территориальных органов ФСФР России с учетом реестра должностей федеральной государственной гражданской службы и актов, определяющих нормативную численность соответствующих подразделений;

- утверждает положения о структурных подразделениях Регионального отделения и должностные регламенты федеральных государственных гражданских служащих (далее - гражданские служащие);

- осуществляет прием на гражданскую службу и увольнение гражданских служащих Регионального отделения, заключает с ними служебные контракты, представляет в ФСФР России предложения о кандидатурах на должность заместителя (заместителей) руководителя Регионального отделения;

- в соответствии с законодательством о государственной гражданской службе и нормативными правовыми актами ФСФР России принимает решение о поощрении гражданских служащих Регионального отделения, включая заместителей руководителя Регионального отделения, о единовременной выплате при предоставлении ежегодного оплачиваемого отпуска, о выплате им премий, материальной помощи и надбавок к должностному окладу, а также о наложении на гражданских служащих Регионального отделения дисциплинарных взысканий; вносит руководителю ФСФР России предложения о привлечении к дисциплинарной ответственности заместителей руководителя Регионального отделения;

- организует профессиональную подготовку, переподготовку, повышение квалификации и стажировку гражданских служащих Регионального отделения;

- обеспечивает проведение аттестации, квалификационных экзаменов и присваивает классные чины гражданским служащим Регионального отделения, за исключением главных групп должностей;

- формирует кадровый резерв Регионального отделения;

- представляет в ФСФР России предложения о присвоении почетных званий, награждении государственными наградами Российской Федерации и ведомственными наградами ФСФР России гражданских служащих Регионального отделения, включая заместителей руководителя Регионального отделения;

- осуществляет поездки в служебные командировки по обязательному согласованию с руководителем ФСФР России и направлением предложений о возложении полномочий по исполнению обязанностей временно отсутствующего руководителя Регионального отделения на одного из заместителей руководителя Регионального отделения в соответствии с распределением обязанностей;

- в соответствии с законодательством о государственной гражданской службе и иными нормативными правовыми актами несет дисциплинарную ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение возложенных на него полномочий и должностных обязанностей.

-  осуществляет иные полномочия, предоставленные ФСФР России в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.5. Имущество Регионального отделения в соответствии с законодательством Российской Федерации закрепляется за ним на праве оперативного управления.

3.6. Региональное отделение является получателем средств, выделяемых из федерального бюджета на осуществление функций в установленной сфере деятельности.

3.7. Структурными подразделениями Регионального отделения являются отделы, в том числе обособленные отделы на территориях отдельных субъектов Российской Федерации (территориальные отделы) для осуществления своих полномочий и организации деятельности на территории соответствующего субъекта Российской Федерации.

3.8. Региональное отделение является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием, иные печати, штампы и бланки установленного образца, а также счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации, самостоятельный баланс, выступает в качестве истца, ответчика и третьего лица в суде, арбитражном и третейском судах.

  Версия для печати   Дата последних изменений: 10.11.2011